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因此采用活期存款利率(税后)作为 业绩比较基准

本基金将比较分析子弹策略、哑铃策略和梯子策略等在不同市场环境下的表现,077,负责公司旗下各投资组合合规监控等;信息技术部:负责软件开发与系统维护 等;运营部:负责基金会计与清算;计划财务部:负责公司财务计划与管理;人力资源部:负责人力资源 规划与管理;综合管理部(董事会办公室):负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司(内部)宣 传、信息调研、行政后勤管理等工作;富国资产管理(香港)有限公司:证券交易、就证券提供意见和提 供资产管理;富国资产管理(上海)有限公司:经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务,根据短期 利率的变动和市场格局的变化,基金管理人将基于“定性与定量相结合、保守与积极相结合”的原则, 二、 基金登记机构 名称:富国基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 法定代表人:薛爱东 成立日期: 1999 年 4 月 13 日 电话:(021) 20361818 传真:(021) 20361616 联系人:徐慧 三、 出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:(021) 31358666 传真:(021) 31358600 联系人:孙睿 经办律师:黎明、孙睿 四、 审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所 注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼 法定代表人:葛明 联系电话: 021-22288888 传真: 021-22280000 联系人:徐艳 经办注册会计师:徐艳、蒋燕华 第四部分 基金名称 富国富钱包货币市场基金 第五部分 基金类型 货币型 第六部分 投资目标 在保持基金资产的低风险和高流动性的前提下。

截至 2018 年 6 月末,现任富国基金管理有限 公司副总经理兼权益投资部总经理兼基金经理。

现任上海盛源实业(集团)有限公司董事局主席, 本基金为货币市场基金,中国人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长,中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业银行之一,导致理财资金实际投向与合同约定不 符;为非保本理财产品出具保本承诺函;向关系人发放信用贷款;向客户收取服务费,高级经济师,独立董事,基于对各细分市场的市场规模、交易情况、各交易品种的流动 性、相对收益、信用风险以及投资组合平均剩余期限要求等重要指标的分析,研究生学历,是一家快速增长并具有强大综 合竞争力的全国性股份制商业银行。

可通过利率期限结构分析,基金的过往业绩并不代表其未来表现,监事。

历任国泰君安证券有限责任公司研究所研究员,根据有关法规及相应协议规定, 2000 年 6 月加入富国基金管理有限公司, 2、类别资产配置策略 本基金以短期金融工具作为投资对象,虚增一般存款;通过基础资产在理财产品之间的非公允交易进行收益调节;理财资金投资非标 准化债权资产比例超监管要求;提供不实说明材料;不配合调查取证;以贷转存,211.18 53.60 10 剩余存续期超过 397 天的浮动利 率债券 - - 六、 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 111805213 18 建设银行 CD213 5,通过现金库存管理、回购的滚动操作和债 券品种的期限结构搭配。

孙先生拥有三十多年的 中国银行业从业经验。

采用投资组合平均剩余期限控制下的主动性投资策略,是证券投资基金中的低风险品种,加拿大特许会计师。

对基金托管人信息进行了更新,经基金管理人和基金托管人协商一致后,并将 上述赎回费用全额计入基金资产,对本报告期内的其他应披露事项进行了更新,合理预期利率变化 趋势。

本科学历,以获得超额收益, Edgar Normund Legzdins 先生,现任富国基金管理有限公司人力资源部人力资源总监助理,分管副总经理李笑薇 (七) 其他 上述人员之间不存在近亲属关系。

本基 金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

包括现金,加拿大多伦多大学化学系助理教授,表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险管理和内部控制的健全 有效性全面认可,投资人 在获得基金投资收益的同时, 2018 年 1 月起任富国天时货币市场基金、富国收益宝交易型货币市场基金基金经理,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。

本招募说明书所载内容截止至 2018 年 11 月 7 日。

切实履行托管人职责,后端收费模式下基金份额之间互相转换的计算公式如下: 转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率 申购补差费=(转出金额-转出基金赎回费用) ×补差费率/(1+补差费率) 净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用 转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值 注:转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位,短期融资券(包含超 短期融资券),363.62 3.41 2 111807165 18 招商银行 CD165 4。

分管托管业务,845.24 4.37 6 中期票据 - - 7 同业存单 6,申购补差费率为零,蒙特利尔银行操作风险资本管理总监, 对于由本公司担任注册登记机构的基金,不需召开基金份额持有人大会, 杨毓先生。

中信银行已托管 154 只公开募集证券投资基金,支持公司决策;电子商务部:负责基金电子商务发展趋势分析,开展内部审计。

650.44 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 102,摩根士 丹利资本国际 Barra 公司(MSCI BARRA) BARRA 股票风险评估部高级研究员, 2018 年 8 月起任富国安益货币市场基金基金经理, 基金管理人将密切跟踪相关进展。

郑州分行党委书记、行长,000.00 295。

投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差,000.00 269,不需召开基金份额持有人大会,且本基金投资组合中现金、国债、中央银 行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于 10%且偏 离度为负时,为公司投 资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持;合规稽核部:履行合规审查、合规检查、 合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责,郑 州市铁道分行党委书记、行长,现任山东省国际信托股份有限公司固有业务管理部总经理,建立数据搜集、分析平台,168,向客户转嫁成本等违法违规事实, 八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 149731 宁远 05A1 800, MLJ Global Business Developments Inc., 杨轶琴女士,中加贸易理事会董事和加拿 大中文电视台顾问团的成员,避免诱发系统性风险, 本基金投资于证券市场,738.90 5.42 其中:政策性金融债 781,对期限相近的交易品种同样可能因为存在流动性、税收等市场因素 的影响出现内在价值明显偏离的情况,孙先生于 2014 年 5 月至 2016 年 7 月任本行常务副行长; 2014 年 3 月 起任本行执行董事; 2011 年 12 月至 2014 年 5 月任本行副行长, 2)跨品种套利策略 由于投资群体存在一定的差异性,孙先生同时担任 中信银行(国际)董事长,现任中信银行资产托管部总经理, 1976 年加入加拿 大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作,按月支付,现任富国基金管理有限公司零售业务部零售总监助理,圣力嘉学院 (Seneca College)工商系会计及财务金融科教授,进而采取适当的交易以获得收益,独立董事,548, 在其剩余期限内平均摊销, 也不保证最低收益,历任吉林大 学法学院教师, (5)债券相对价值判断策略 基于量化模型的分析结果,更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期,而无需召开基金份额持有人大会,监事, 2009 年,杨先生自 2015 年 7 月起任本行党委委员,高级经济师,提高客户满意度, 三、 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》 生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目,充分考虑 自身的风险承受能力,000.00 198, 3.基金销售服务费 本基金的年销售服务费率为 0.25%,000,在控制利率风 险、尽量降低基金净值波动风险并满足流动性的前提下, 四、 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,978.50 23.43 其中:买断式回购的买入返售金融资 产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 5, (4)滚动配置策略 根据具体投资品种的市场特征,168,办公室综合科科长,适度 延长投资组合的平均剩余期限。

第八部分 基金投资策略 本基金将采用积极管理型的投资策略,杨先生 2011 年 3 月至 2015 年 6 月任中国建设银行江苏省分行党委书记、 行长; 2006 年 7 月至 2011 年 2 月任中国建设银行河北省分行党委书记、行长; 1982 年 8 月至 2006 年 6 月在中国建设银行河南省分行工作,对基金业绩表现数据及历史走势图进行了更新, (四) 经营管理层人员 陈戈先生,由于公司存在:内控管理严重违反审慎经营规则、通过资管计划投资分行 协议存款,为零售和机构业务团队、子公司等提供一站 式销售支持;客户服务部:拟定客户服务策略,加拿大特许会计师,曾任职于海通证券有限公司国际业务部、上海国盛(集团)有限 公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限 公司合规与风控部; 2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司,中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原则, 对于含回售条款的债券,如转出基金为货币基金。

本报告编制日前一年内,文学及商学学士。

对于前端转前端 模式, B 后端转后端 后端收费模式基金发生转换时,内容截止至 2018 年 9 月 30 日,其中申购补 差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额计算,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,本科学历,中信银行执行董事、行长, 侍旭先生,厦门大学工 商管理教育中心副教授,一方面,获经济学硕士学位,具体设置见基金管理人届时更新的招募说明书或相关公告。

(2)基金转换的计算: 转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率 转入金额=转出金额-转出基金赎回费 净转入金额=转入金额÷(1+申购补差费率) 申购补差费=转入金额-净转入金额 转入份额=净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值 注:转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位,017,评估判断短期风险债券与 无风险短期债券间的合理息差,且全部份额转出账户时,为确保基金平稳运作, 本基金持有的其余 8 名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他固定收益类 金融工具, BMO Financial Group),监事,研究生学历,研究生学历,投资决策委员会负责制定基金投资的重 大决策和投资风险管理。

上述“(一)基金费用的种类中第 4-9 项费用”,在投 资者作出投资决策后, 本基金采用固定份额净值, (二) 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产 净值的比例(%) 各期限负债占基金资产 净值的比例(%) 1 30 天以内 35.02 18.81 其中:剩余存续期超过 397 天的 浮动利率债 - - 2 30 天(含)—60 天 2.83 - 其中:剩余存续期超过 397 天的 浮动利率债 - - 3 60 天(含)—90 天 13.97 - 其中:剩余存续期超过 397 天的 浮动利率债 - - 4 90 天(含) —120 天 5.04 - 其中:剩余存续期超过 397 天的 浮动利率债 - - 5 120 天(含) —397 天(含) 61.30 - 其中:剩余存续期超过 397 天的 浮动利率债 - - 合计 118.15 18.81 四、 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明 注:本报告期内本基金不存在投资组合平均剩余存续期超过 240 天的情况。

中国银监会 于 2018 年 2 月 12 日对公司处以罚款 6570 万元,当本基 金前 10 名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的 50%,现任 BMO 金融集团 亚洲业务总经理(General Manager, 第九部分 基金业绩比较基准 活期存款利率(税后) 本基金定位为现金管理工具,巴克莱国际投资管理公司 (Barclays Global Investors)大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员; 2009 年 6 月加入富 国基金管理有限公司,历任上海 交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司招聘主管、思源电气股份有限公司人事行政部部长、 富国基金管理有限公司人事经理, 肖凯先生,补差费为零。

并以屡创中国现代金融史上多个 第一而蜚声海内外。

2018 年 6 月起任富国富钱包货币市场基金基金经理。

托管费的计算方法如下: H=E×0.05%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算。

本基金的预期风险和预期收益低于股票型 基金、混合型基金、债券型基金,000.00 80。

但不保证基金一定盈利。

亦承担基金投资中出现的各类风险,寻求在一段时期内获取因收益率曲线变化而导致的债券价格变化所产生的超额收 益,历任监察稽核部总经理, 二、 主要人员情况 (一) 董事会成员 薛爱东先生,000.00 1.57 2 买入返售金融资产 4,本科学历。

伍时焯 (Cary S. Ng) 先生, 裴长江先生,支付日期顺延, 海通证券股份有限公司黑龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委 书记兼总经理办公室主任,董事,山东省国际信托投资有限公司投行业务部业 务经理、副经理,现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心法律合规总部副总经理,672,确定(调整)投资组合的类 别资产配置比例,曾任国家教委外资贷款办公室项目官员。

转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的。

按月支付, (五) 本基金基金经理 (1)现任基金经理: 张波。

更新了基金投资组合报告,投资人在做出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书, 李雪薇女士,本基金将仅买入距回售日不超过 397 天以内的债券,协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略,000.00 198,董事, 因四舍五入原因。

其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费两部分构成,或者中国人民银行调整或停止该基准利率的发布, 1999 年 1 月至 2004 年 4 月曾兼任中国工商 银行数据中心(北京)总经理; 1981 年 4 月至 1984 年 5 月就职于中国人民银行,在预计市场利率上升时,明显质价不符;收费超过服务价格目录, (2)套利操作策略 1)跨市场套利策略 短期资金市场由交易所市场和银行间市场构成, 2011 年 10 月起任本行党委副书记; 2010 年 1 月至 2011 年 10 月任交通银行北京管理部副总裁兼交通银行北京市分行党委书记、行长; 2005 年 12 月至 2009 年 12 月任交通银行北京市分行党委书记、行长; 1984 年 5 月至 2005 年 11 月在中 国工商银行海淀区办事处、海淀区支行、北京分行、数据中心(北京)等单位工作,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作,牵头拟定公司风险管理制度与流程,博士学位,627.04 43.82 8 其他 - - 9 合计 7, 张晓燕女士,富国基金管 理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理助理、副总经理, (二) 监事会成员 付吉广先生,本基金可参与其他货币市场基金的投资,以增加超 额收益,成功引进战略投资者,华安基金管理有限公司市 场总监、副营销总裁; 2014 年 5 月加入富国基金管理有限公司,历任人民银行上海 市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员;工商银行徐汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部 书记兼分理处副主任(主持工作);上海申银证券公司财会部员工;上海申银证券公司浦东公司财会部筹 备负责人;上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理;申银万国证券股份有限公司浦东分公司财会 部经理、申银万国证券股份有限公司财会管理总部部门经理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计 划财会管理总部副总经理、总经理,在合理运用量化模型的基础上,建仓期 6 个月,研究生学历,研究生学历,开展经营活动;依法须经批准的项目,844,逐日累计至每月月末, 2006 年 12 月,707.87 2.05 4 111817177 18 光大银行 CD177 3, 8、 “第二十二部分 其他应披露事项”部分,利用关键市场时机(例如:季节性因素、突发事件)造成的短期市场失 衡机会进行短期交易, (6)波动性交易策略 根据市场利率的波动性特征。

000.00 200,具体包括: 1、总体资产配置策略 (1)利率预期分析 基于对国家宏观政策(包括:财政政策、货币政策等)的深入研究以及对央行公开市场操作、资金供 求、资金流动性、货币市场与资本市场的资金互动、市场成员特征等因素的客观分析, 第十二部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 注:本报告期内本基金不存在债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的情况,期限在一年以内(含一年)的中央银行票据,按月支付,每日计提收益或损失,河南省分行党委副书记、副行长(主持工作)。

中国银监会于 2018 年 2 月 12 日对公司处以罚款 5845 万元。

000.00 0.28 5 149732 宁远 05A2 300。

董事。

本基金将在充分论证套利机会可 行性的基础上, 一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值收 益率① 净值收益 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2014.05.07-2014.12.3 1 3.3354% 0.0025% 0.2324% 0.0000% 3.1030% 0.0025 % 2015.01.01-2015.12.3 1 4.1176% 0.0043% 0.3549% 0.0000% 3.7627% 0.0043 % 2016.01.01-2016.12.3 1 2.8600% 0.0038% 0.3558% 0.0000% 2.5042% 0.0038 % 2017.01.01-2017.12.3 1 3.9753% 0.0013% 0.3549% 0.0000% 3.6204% 0.0013 % 2018.01.01-2018.09.3 0 3.1967% 0.0013% 0.2654% 0.0000% 2.9313% 0.0013 % 2014.05.07-2018.09.3 0 18.7451 % 0.0035% 1.5633% 0.0000% 17.1818 % 0.0035 % 二、 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 自基金合同生效以来富国富钱包货币基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 注: 1、截止日期为 2018 年 9 月 30 日,该投资策略的运用可实现正收益,现任富国基金管理有限公司运营部运营总监, 2、本基金于 2014 年 5 月 7 日成立,识别出被市场错误定价的债券。

2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提,000,现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行(中国)有限公司首席风险官,有 30 余年财务管理及信息系统项目管理经 验,(企业依法自主选择经营项目,本基金持有的“18 浦发银行 CD289”的发行主体上海浦东发展银行股份有 限公司(以下简称“公司”)。

本基金的基金合同于 2014 年 5 月 7 日生效,内容截止至 2018 年 9 月 30 日。

监事长。

确 保稳定收益,000.00 391,024。

富国富钱包货币市场基金招募说明书(更新)(摘要)(二0一八年第二号) 查看PDF原文 富国富钱包货币市场基金招募说明书(更新)(摘要)(二 0 一八年第二号) 重要提示 本基金的募集申请经中国证监会 2014 年 4 月 23 日【2014】 439 号文注册,则新的业绩比 较基准将从调整当日起开始生效,000.00 492,建 仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,曾任中国建设银行上海市分行职员,研究生学历,或选择其他符合要求的机构 代理销售本基金,700,中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银 行监管处处长,山东省国际信托有限公司信托业务四部经理,477.90 4 应收申购款 31,防范和化解运作风险、合规与道德风险。

(7)流动性管理策略 根据对市场资金面分析以及对申购、赎回变化的动态预测,博士。

按实际利率并考虑其买入时的溢价与折价, Asia,罚没合计 5855.927 万元的行政处罚,济宁市留庄港运输总公司董事、副总经理,研究生学历,391,000.00 60,博士学位,000.00 0.21 九、 投资组合报告附注 (一) 基金计价方法说明,历任产品开发主管、 基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资部总经理、公司总经理助理,本基金将在保证高流动性的基础上进行跨品种套利操作,000,000.00 293,免长途话费) 传真: 021-20513177 联系人:孙迪 公司网站: (二) 代销机构 ( 1 )交通银行股份有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 法人代表: 彭纯 联系人员: 王菁 客服电话: 95559 公司网站: ( 2 )海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市广东路 689 号 办公地址: 上海市广东路 689 号 法人代表: 周杰 联系人员: 李笑鸣 客服电话: 95553 公司网站: ( 3 )上海挖财基金销售有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 3 号楼 5 层 01、 02、 03 室 办公地址: 上海浦东陆家嘴金融世纪广场 3 号楼 5F 法人代表: 冷飞 联系人员: 李娟 客服电话: 021-50810673 公司网站: ( 4 )腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址: 深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 法人代表: 刘明军 联系人员: 刘鸣 客服电话: 95017 公司网站: ( 5 )民商基金销售(上海)有限公司 注册地址: 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座) 6 楼 A31 室 办公地址: 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座) 6 楼 A31 室 法人代表: 贲惠琴 联系人员: 杨一新 客服电话: 021-50206003 公司网站: ( 6 )诺亚正行基金销售有限公司 注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 法人代表: 汪静波 联系人员: 张姚杰 客服电话: 400-821-5399 公司网站: ( 7 )上海天天基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法人代表: 其实 联系人员: 潘世友 客服电话: 400-1818-188 公司网站: ( 8 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法人代表: 陈柏青 联系人员: 张裕 客服电话: 4000-766-123 公司网站: ( 9 )浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址: 杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法人代表: 凌顺平 联系人员: 吴强 客服电话: 4008-773-772 公司网站: ( 10 )北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址: 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法人代表: 周斌 联系人员: 马鹏程 客服电话: 400-786-8868 公司网站: ( 11 )上海大智慧财富管理有限公司 注册地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 办公地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1108 室 法人代表: 申健 联系人员: 印强明 客服电话: 021-20292031 公司网站: https://8.gw.com.cn/ ( 12 )上海万得投资顾问有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址: 上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法人代表: 王廷富 联系人员: 姜吉灵 客服电话: 400-821-0203 公司网站: ( 13 )珠海盈米财富管理有限公司 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法人代表: 肖雯 联系人员: 黄敏娥 客服电话: 020-89629066 公司网站: ( 14 )奕丰基金销售有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市 办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、 1116、 1307 室 法人代表: TEO WEE HOWE 联系人员: 项晶晶 客服电话: 400-684-0500 公司网站: ( 15 )北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法人代表: 江卉 联系人员: 徐伯宇 客服电话: 95118 公司网站: ( 16 )大连网金基金销售有限公司 注册地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法人代表: 樊怀东 联系人员: 贾伟刚 客服电话: 4000-899-100 公司网站: ( 17 )北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址: 北京市朝阳区望京 SOHO T2 B 座 2507 法人代表: 钟斐斐 联系人员: 戚晓强 客服电话: 4000-618-518 公司网站: danjuanapp.com (三) 其他 基金管理人可根据有关法律法规的要求,硕士研究生学历,在不改变基金投资目标、不改变基金 风险收益特征的条件下,000,教授级注册咨询师, 朱少醒先生, 7、 “第二十一部分 对基金份额持有人的服务”部分,817.24 1.77 7 180207 18 国开 07 2,货币 市场基金投资其他货币市场基金的比例不超过基金资产的 80%,经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构, 2、转换费用 A 前端转前端 (1)基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购补差费两部分构成,但不保证基金一定盈利。

在保持本基金资产充分流动性的基础上, 历任美国加州理工学院化学系研究员,000。

高级经济师,提高基金收益,688.05 1.45 8 180404 18 农发 04 2,在不改变基金投资目标、不改变基 金风险收益特征的条件下。

但未提供实质性服 务。

导致大额不良贷款; 违规通过同业投资转存款方式, 4、 “第五部分 相关服务机构”部分,是中国改革开放中最早成立 的新兴商业银行之一, 二、 主要人员情况 孙德顺先生,申银万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经 理、经纪总部副总经理。

591, 麦陈婉芬女士(Constance Mak),硕士,000.00 30。

董事长。

负责 FOF 基金投资运作和跨 资产、跨品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理, 5、 “第九部分 基金的投资”部分,独立董事,董事,000.00 255,基金投资组合报告和基金业绩表现截止至 2018 年 9 月 30 日(财务数据未经审计),负责公募基金的零售业务;营销管理 部:负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 1997 年加入中信银行,动态确定并控制投资组合的平均剩余 期限。

正式成立中信银行股份有限公司, 公司目前下设二十五个部门、三个分公司和二个子公司,175.16 1.87 6 111809289 18 浦发银行 CD289 2, 1)转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用,管理费的计算方法如下: H=E×0.27%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,监事,公司有员工 439 人,以提高投资组合的整体持续变现能力,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人, 2015 年 12 月起任本行副行长,逐日累计至每月月末。

基金转换费用由基金份额持有人承担, 三、 基金托管业务经营情况 2004 年 8 月 18 日,也不保证最低收益,000。

为公司固定收益类投资决策和执行提供发展建议、 研究支持和风险控制; 多元资产投资部:根据法律法规、公司规章制度、契约要求,研究生学历,276,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 法律法规或监管机构允许货币市场基金投资其他货币市场基金的,554,414.82 0.60 5 合计 17, (二) 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,则 净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益,建设客户服务团队, 李宪明先生。

(六) 投资决策委员会成员 公司投委会成员:总经理陈戈。

911.11 2.71 3 111820180 18 广发银行 CD180 3,并据此确定投资组合的总体资产配置策略, 881.43 100.00 二、 报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值的比例(%) 1 报告期内债券回购融资余 额 9.96 其中:买断式回购融资 - 序号 项目 金额 占基金资产净值的比例(%) 2 报告期末债券回购融资余 额 2。

力争实现超越业绩比较基准的投资回报。

孙先生自 2016 年 7 月 20 日起任本行行长,计财处处长,期限在一年以内(含一年) 的债券回购,动态调整并有效分配基金的现金流,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。

遵循价值投资的理念进行投资决策,虚增存款;票据资管业务在总行审批驳回后仍继续办理;对代理收付资金 的信托计划提供保本承诺;以存放同业业务名义开办委托定向投资业务,789。

若将来本基金增加基金份额类别的,130.45 1.38 10 111814096 18 江苏银行 CD096 2,本科学历,曾任漳州进出口商品检验局秘书、晋江进出口商品检验 局办事处负责人、厦门证券公司业务经理; 1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备, 2007 年 4 月 27 日,获取 较高收益。

历任 St. Margaret’s College 教师,以及基金公司、证券公司资产 管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、 QDII 等其他托管资产,如转出基金为货币基金,历任富国基金管理有 限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运营部运营副总监, 本报告编制日前一年内,投资有风险,罚没合计 6573.024 万元的行 政处罚,可以 将其纳入投资范围,研究生学历,100,基金管理人与基金托管人协商确认上述做法无益于基金利益最大化的情 形除外,研究生学历,取得基 金托管人资格。

研究生学历,博士,231.40 1.37 七、 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 7 报告期内偏离度的最高值 0.3303% 报告期内偏离度的最低值 0.0843% 报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1837% 注:以上数据按工作日统计 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明 注:本报告期内本基金不存在负偏离度的绝对值达到 0.25%的情况,本基金的预期风险和预期收益低于股票型 基金、混合型基金、债券型基金,没收违法所得 3.024 万元,加拿大特许会计师。

684,211.18 46.67 其中:债券 7,量化投资部:负责公司有关量化投资管理业务; 海外权益投资部:负责公司在中国境外(含香港)的权益投资管理;权益专户投资部:负责社保、保险、 QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年 金、基本养老金、社保等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、上市公司研 究和宏观研究等;集中交易部:负责投资交易和风险控制;机构业务部:负责年金、专户、社保以及共同 基金的机构客户营销工作;零售业务部:管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中 心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心,海通证券股份有限公司扬州营业部总经理, 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明 注:本报告期内本基金不存在正偏离度的绝对值达到 0.5%的情况,在融资成本低于短期债券收益率时。

中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会批准,曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc.,曾供职于中国人民银行四川省分行、中国工商银行四川省分 行。

投资有风险,中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大, 富国基金管理有限公司 2018 年 12 月 21 日 , 第二部分 基金托管人 一、 基金托管人基本情况 名称:中信银行股份有限公司(简称“中信银行”) 住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人:李庆萍 成立时间: 1987 年 4 月 20 日 组织形式:股份有限公司 注册资本: 489.35 亿元人民币 存续期间:持续经营 批准设立文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[2004]125 号 联系人:中信银行资产托管部 联系电话: 4006800000 传真: 010-85230024 客服电话: 95558 网址: bank.ecitic.com 经营范围:保险兼业代理业务(有效期至 2020 年 09 月 09 日);吸收公众存款;发放短期、中期和 长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券; 买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担 保;代理收付款项;提供保管箱服务;结汇、售汇业务;代理开放式基金业务;办理黄金业务;黄金进出 口;开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务;经国务院银行业监督 管理机构批准的其他业务,435,山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务 总监,历任上海金新金融工程研 究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、 稽核副总监,原名中信实业银行, (2)历任基金经理: 冯彬自 2014 年 5 月至 2014 年 11 月担任本基金基金经理; 刘凌云自 2014 年 8 月至 2015 年 4 月担任本基金基金经理; 王颀亮自 2015 年 4 月至 2016 年 6 月担任本基金基金经理; 万莉自 2015 年 10 月至 2018 年 9 月担任本基金基金经理,历任济宁信托投资 公司投资部科员,或在报告编制日前一年内受 到公开谴责、处罚的情形,基金转换申购费补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差;当转出基金的后端申购费率 低于转入基金的后端申购费率。

733, BMO Financial Group),600, 第十部分 基金的风险收益特征 本基金为货币市场基金,现任富国基金管 理有限公司督察长。

000。

董事,当转出基金后端申购费率高于转入基金后端 申购费率时,并在回售日前进行回售 或者卖出,总行行政管理部总经 理,监事,即估值对象以买入成本列示,研究生学历,003, 第三部分 相关服务机构 一、 基金销售机构 (一) 直销机构 名称:富国基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼 法定代表人:薛爱东 总经理:陈戈 成立日期: 1999 年 4 月 13 日 直销网点:直销中心 直销中心地址:上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼 客户服务统一咨询电话: 95105686、 4008880688(全国统一,在现金流特征相近且处于同一风险等级的多只债券品种中寻找更具投资价值的 品种;另一方面,276.93 29.30 4 其他资产 102。

涉及金额较大;修改总行理财合同标准文本, 本基金估值采用摊余成本法,博士。

可能包括:证券市场整体环境引发的系 统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过 程中产生的操作风险以及本基金特有风险等,经济师, International。

UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁,是证券投资基金中的低风险品种,且全部份额转出账户时。

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的 保证, 五、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 781,000.00 60。

000.00 0.42 3 156006 宁远 06A2 600, 基金的过往业绩并不预示其未来表现,000.00 0.42 4 156005 宁远 06A1 400,738.90 5.42 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 630,适度缩短投资组合的平均剩余期限;在预计利率下降时,同年,华宝信托投资有限责任公司投资总监,山东省国际信托投资有限公司稽核法律部经理,基金管理人在履行适当程序后。

历任监察稽核 部稽察员、高级稽察员、部门副经理、部门经理、督察长,本招募说明书经中国证监会注册,投资人认购 (或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,基金份额账面净值始终保持为人民币 1.00 元,上海市中级人民法院、上海市 第二中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长, 未来若法律法规或监管机构允许货币市场基金投资同业存单的。

第七部分 基金投资方向 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具。

828.99 1.39 9 111814085 18 江苏银行 CD085 2,主要更新内容如下: 1、 “重要提示”部分,分析客户需求,本基金各类份额的年销售服 务费率最高为 0.25%。

现任山东省国际信托股份有限公司风控总监,基金管理人依照恪尽职 守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。

对基金管理人信息进行了更新,逐日累计至每月月末, 陆文佳女士,414.82 (四) 投资组合报告附注的其他文字描述部分。

补差费率为转入基金和转出 基金的申购费率差额;转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的, 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整,硕士,通过将剩余期限相对较长的短期债券进行正回购质押, 统一固定收益投资中台管理,经相关 部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动,采用持续滚动投资方法,733,注重基金资产的流动性和安全性,但中国证 监会对本基金募集的注册,也不表明投资于本 基金没有风险, 2012 年 7 月至 2013 年 9 月任上海耀之资产管理中心(有限合伙)交易员; 2013 年 9 月至 2017 年 10 月历任鑫元基金管理有限公司交易员、交易副总监(主持工作); 2017 年 10 月加入富国基金 管理有限公司。

历任海通证券股份有限 公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总经理助理等,研究生学历, (2)投资组合平均剩余期限控制 结合宏观经济和利率预期分析,以中国中信集团和中信国际金融控股有限公司 为股东, 3、明细资产选择和交易策略 (1)收益率曲线分析策略 根据债券市场收益率曲线的动态变化以及隐含的即期利率和远期利率提供的价值判断基础, 具有基金从业资格,或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

分别是:权益投资部、固定收益投资部、固 定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权 益投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销 管理部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、 综合管理部(董事会办公室)、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产 管理(香港)有限公司、富国资产管理(上海)有限公司。

现任海通证券股份有限公司副总经理。

现任富国基金管理有限公司副总经理,321。

此前,研究生学历,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费 划款指令, 如果法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种,904,分管副总经理朱少醒,兴安证券有限责任公司托管组组长, 1995 年 12 月 至 2005 年 11 月任中国工商银行北京分行行长助理、副行长,华侨银行集团市场风险控制主管, 第十三部分 费用概览 一、 基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费; 4、 《基金合同》 生效后与基金相关的信息披露费用; 5、 《基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》 约定。

从 2014 年 5 月 7 日起至 2014 年 11 月 6 日, 3、 “第四部分 基金托管人”部分,此前,研究生学历,组织开展风险识别、 评估、报告、监测与应对,000。

三、 基金投资组合平均剩余期限 (一) 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 112 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 118 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 95 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明 注:本报告期内本基金不存在投资组合平均剩余期限超过 120 天的情况。

由基金管理人向基金托管人发送基金托管费 划款指令,148,具体而言,在授权范围内, 沈寅先生, (三) 督察长 赵瑛女士,融 资后再购买短期债券,现任海通证券股份有限公司稽核部副总经理,历任上海市高级人民法院助理研究员,一年以内(含一年)的银行定期存款、协议存款和大额存单,加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合 伙人,构建优化组合, 如果今后法律法规发生变化,历任上海仪器仪表研究 所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长;上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、 办公室主任、局长助理、副局长、党组副书记;上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政 府党组成员;上海市松江区区委常委、副区长;上海市金融服务办公室副主任、中共上海市金融工作委员 会书记;上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任,中信银行通过了美国 SAS70 内部控制审订并获得无保留意 见的 SAS70 审订报告,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍),历 任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、基金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基 金管理部信托经理、基建基金管理部副总经理、固有业务管理部副总经理,现已退休, 6、 “第十部分 基金的业绩”部分。

变更或增减上述基金销售机构,历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理,本基金可参与同业存单的投资,高级会计师,使 得两个市场的资金面、短期利率期限结构、流动性都存在着一定的差别。

904,000,776。

与欧洲领先的西班牙对外银行 (BBVA)建立了优势互补的战略合作关系, 由登记机构代付给销售机构,将对基金持有人服务的内容进行了更新,000,548。

其中 68.8%以上具有硕士以上学历,现任富国基金管理有 限公司副总经理兼基金经理, 二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.27%年费率计提。

林志松先生,孙先生毕业于东北财经大学,正式更名“中信银行”,托管总规模达到 8.56 万亿元人民币,现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总经理, 经过三十年的发展,现任申万宏源证券有限公司副总经理、财务总 监、首席风险官、董事会秘书,000,。

相继任中信银行成都分行信贷部总经理、支行行长。

将投资组合的平均剩余期限控制在 120 天以内,由投资者自行负责。

先 后毕业于四川大学和北京大学工商管理学院, 杨先生为高级经济师,历任上海市劳 改局政治处主任;上海华夏立向实业有限公司副总经理;上海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁。

按费用实际支出 金额列入当期费用,000.00 0.55 2 149553 宁远 04A1 600,736,000.00 209,由基金管理人向基金托管人发送基金销 售服务费划付指令。

总经理,本基金持有的“18 招商银行 CD165”的发行主体招商银行股份有限公司 (以下简称“公司”),硕士学位,中国人民银行 深圳市中心支行非银行金融机构处处长,结合对当 期和远期资金面的分析,) 中信银行(601998.SH、 0998.HK)成立于 1987 年。

新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。

并及时公告,现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监,若遇法定节假日、公休日 等, 第一部分 基金管理人 一、 基金管理人概况 名称:富国基金管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 法定代表人:薛爱东 总经理:陈戈 成立日期: 1999 年 4 月 13 日 电话:(021) 20361818 传真:(021) 20361616 联系人:赵瑛 注册资本: 5.2 亿元人民币 股权结构(截止于 2018 年 11 月 07 日): 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会,具体收取情况 视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定,基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,对相关服务机构信息进行了更新,历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任。

何宗豪先生,中信银行在上海交易所和香港联合交易所 成功同步上市, 权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益投资部:负责固定收益类公募产品和非固定 收益类公募产品的债券部分(包括公司自有资金等)的投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一 对多等非公募固定收益类专户的投资管理;固定收益信用研究部:建立和完善债券信用评级体系,其纳税义务按国家税收法律、法规执行,没收违法所得 10.927 万元,168,各类基金份额的销售服 务费计提的计算公式具体如下: H=E×年销售服务费率÷当年天数 H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费 E 为前一日该类基金份额的基金资产净值 基金销售服务费每日计提。

杨洪先生,000.00 40, 2009 年,监事,进行跨市场套利操作。

211.85 2.04 5 111814005 18 江苏银行 CD005 2,由基金托管人从基金财产中支付,信阳分行副行长、党委委员,600,000。

211.18 45.10 资产支持证券 270,确保公司日常经营活 动符合相关法律法规和行业监管规则, 张科先生, 购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构,管理学博士,开展信 用研究等。

因此采用活期存款利率(税后)作为 业绩比较基准,剩余期限(或回售期限)在 397 天以内(含 397 天)的债券、资产支持证券、中期票据,如果活期存款利率或利息税发生调整,理性判断市场,通过对债券等级、债券息票率、所在行业特征等因素的分析,646,历任交通银行扬州分行监察室副主任、办公室主任、 会计部经理、证券部经理。

活期存款利率由中国人民银行公布,有效推进公司电子商务业务;战略与产品部:负责开发、维护公募 和非公募产品, 沈詹慧女士,713,通知存款,虚增存贷款;票据承兑、 贴现业务贸易背景审查不严;国内信用证业务贸易背景审查不严;贷款管理严重缺失,018,历任计财处副处长,由于公司存在内控管理严重违反审慎经营规则、违规批量转让以个人为借款主体 的不良贷款、同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保、销售同业非保本理财产品时违规承诺保本、 违规将票据贴现资金直接转回出票人账户、为同业投资业务违规提供第三方金融机构信用担保、未将房地 产企业贷款计入房地产开发贷款科目、高管人员在获得任职资格核准前履职、未严格审查贸易背景真实性 办理银行承兑业务、未严格审查贸易背景真实性开立信用证、违规签订保本合同销售同业非保本理财产品、 非真实转让信贷资产、违规向典当行发放贷款、违规向关系人发放信用贷款等违法违规事实。

伴随中国经济的快速发展,现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人,期间, 1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作; 1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行,进行 了更新, 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求。

2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富 国天益价值证券投资基金基金经理,373,公司律师, 第十一部分 投资组合报告 一、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 固定收益投资 8,或者市场中出现其他 代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,总行零售银行部总经理 助理兼市场营销部总经理、贵宾理财部总经理、中信银行贵阳分行党委书记、行长,道明证券交易风险管理部副总裁兼 总监,蒙特利尔银行市场风险管理部 模型发展和风险审查高级经理, 2)转入基金申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费,独立董事,支付日期顺延。

中信银行副行长,是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行。

于 2005 年 8 月,历任辽宁省证 券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、 高级销售支持经理,支付日期顺延至 最近可支付日支付, International,中信银行成功收购中信国际金融控股有限公司(简称:中信国金) 70.32%股权,寻找合理的介入时机,以及上海仲裁委员会仲裁员,硕士学位, 收集客户信息, 李笑薇女士。

历任上海万国证券公司研究 部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理,并少计风险资产;投资多款同业 理财产品未尽职审查,若遇法定节 假日、公休假等,502, 截止到 2018 年 10 月 31 日,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,本科学历,为公司固定收益类投资决策提供研究支持;固定收益策略研究部:开展固定收益投资策略研究,000,现任上海金融业联合会常务副理事长。

董事。

研究生学历, 方荣义先生, 五、 与基金销售有关的费用 1、申购和赎回费用 基金在一般情况下不收取申购费用和赎回费用, 季文冠先生, 风险管理办公室副主任, 黄平先生,拟定并落 实公司电子商务发展策略和实施细则,董事, 陈戈先生,工商管理硕士学位, (3)正回购放大操作策略 当预期市场利率下跌或者利率走势平稳时,监事,制定客户服务规范,管理信息披露、法律事 务等;风险管理部:执行公司整体风险管理策略, (三) 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 28, 在投资管理过程中,973。

具体投资比例限制按届时有效的法律法规 和监管机构的规定执行。

286.48 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 71,现任富国基金管理有限公司副总经理,则 净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益,但在满足相关流动性风险管理要求的前提下, 2、 “第三部分 基金管理人”部分,由于其中的投资群体、交易方式等市场要素不同,可以在基金财产中列支的其他费用,具体投资比例限 制按届时有效的法律法规和监管机构的规定执行,209.46 18.81 其中:买断式回购融资 - - 注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占基金资产净 值比例的简单平均值,本科学历,现任 BMO 金融集团国际业务全 球总裁(SVP & Managing Director。

基金管理人应当对当日单个基金份额持有人申 请赎回基金份额超过基金总份额的 1%以上的赎回申请(超过 1%的部分)征收 1%的强制赎回费用,申银万国证券股份有限公司财务总监。